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关于对身份信息不完善的账户和休眠账户采取限制措施的公告

发布日期:2019-07-02 11:15:00 阅读(384) 作者:

尊敬的投资者:

为严格持续履行客户身份识别义务,全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,进一步加强客户身份信息完善和账户管理工作,保证账户的资金与交易安全,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等相关反洗钱法律法规的规定,前海期货有限公司(以下简称“我公司”)将对身份信息不完善的账户和休眠账户采取限制措施。具体事项公告如下:

一、身份信息不完善界定标准:

(一)自然人客户在我公司留存的身份证件信息和单位客户在我公司留存的营业执照或其他类型证件已超出有效期。

(二)自然人客户在我公司留存的姓名、性别、国籍、职业、联系方式、联系地址、身份证明文件类型及号码等身份信息的真实性和完整性和有效性存在疑点。

(三)单位客户在我公司留存的名称、注册地址、经营范围、证件类型及号码等信息的真实性和完整性、有效性存在疑点的;控股股东或实际控制人、法定代表人、授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型及号码有效信息的真实性、完整性、有效性存在疑点。

(四)未配合完成非自然人客户受益所有人身份识别工作的。

二、休眠账户:同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日的客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的账户。

三、执行时间:2019年7月31日前仍未完善账户信息的客户和存量休眠账户将被采取账户限制措施;对于符合休眠账户条件的客户账户,我公司自认定日起对账户进行休眠处理和采取账户限制措施。

四、限制措施包括但不限于限制资金转入和转出、限制开仓等。

五、解除限制

若您的账户被采取限制措施后,如要解除限制措施,请联系您开户所在地的分公司或您最方便到达的分公司申请办理解除限制。我公司经办人员将在相关流程审批通过后,取消对您账户的限制措施。若您有任何疑问,敬请致电我公司统一客服电话:400-6869-368。由此给您带来的不便,敬请谅解!

感谢您对我公司的理解、支持与配合!

 

前海期货有限公司

2019年7月1日

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